? 為貫徹習近平總書記關(guān)于“堅持底線思維，著力防范化解重大風險”重要指示精神，落實黨中央、國務院以及國資委關(guān)于防范化解重大風險、加強內(nèi)控體系相關(guān)要求，江蘇徐塘發(fā)電有限責任公司構(gòu)建大監(jiān)督格局，完善全過程風險防控體系，是打好重大風險化解攻堅戰(zhàn)的必由之路。
構(gòu)建大監(jiān)督格局??? 完善全過程風險防控體系
? 加強監(jiān)督檢查，確保經(jīng)營風險可控，采用自查和集中檢查相結(jié)合的方式，開展經(jīng)營管理風險整治行動、依法合規(guī)檢查，內(nèi)容涉及財務收支、工程管理、物資管理、燃料管理等十一大類一百余項工作，同時，針對企業(yè)經(jīng)營重點領(lǐng)域進行專項監(jiān)督檢查，點面結(jié)合，有效提升監(jiān)督效果。加強風險預警，做好風險防控。充分發(fā)揮引領(lǐng)作用，結(jié)合國家、地方、電力行業(yè)有關(guān)動態(tài)，分析風險點，及時發(fā)布經(jīng)營風險分析預警，發(fā)送風險提示函與風險督辦通知書，充分挖掘利潤增長點，切實提高依法合規(guī)管理水平。實時風險報告，動態(tài)跟蹤風險化解情況，建立重大風險定期匯報協(xié)調(diào)機制，做到重大風險早發(fā)現(xiàn)、早報告、早應對、早處置，及時會診協(xié)調(diào)解決疑難問題，保障重大風險化解目標的順利實現(xiàn)。
? 修訂完善《內(nèi)部控制管理手冊》，規(guī)范風險內(nèi)控管理行為。按照“強內(nèi)控、防風險、促合規(guī)”的管控目標，做好業(yè)務流程、關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)以及關(guān)鍵控制崗位管理，梳理優(yōu)化控制要求，落實不相容職務分離控制、授權(quán)審批控制等管控要求，打造風險防控網(wǎng)。組織各部門對缺陷清單逐項落實整改，舉一反三，認真分析缺陷產(chǎn)生的深層原因，對癥下藥，及時改進管理制度、完善管理流程，健全內(nèi)控體系、建立防范風險的長效機制，杜絕相同缺陷反復發(fā)生，紀委辦公室充分發(fā)揮監(jiān)督職能，通過抽查、專項檢查等方式開展監(jiān)督，對于缺陷整改不力、重復發(fā)生的部門嚴肅考核，確保實效。建立完善風控聯(lián)絡員定期溝通匯報機制，壓實業(yè)務部門的風險防控第一道防線責任，紀委辦公室加強督查督辦，充分發(fā)揮監(jiān)督、服務、落實、追責職能，強化風險防控第二道防線。通過集中培訓、以干代練、以考促學、輪崗交流等方式加強隊伍建設(shè)，讓風險管控人員既敢于說“不”，堅決防住風險，又善于說“可”，助力企業(yè)健康發(fā)展。
推進全面依法治企建設(shè)??? 加強事中法律審核
? 將習近平法治思想作為黨委理論學習中心組必學內(nèi)容，作為各級領(lǐng)導干部學習培訓必修課程，嚴格落實“八五”普法工作，做好民法典學習宣傳和憲法宣傳周等專題法治宣傳活動。通過法治講座、現(xiàn)場宣傳、開通法律服務熱線等方式持續(xù)做好法律咨詢服務，解決職工工作生活中的困惑，充分運用新媒體，在微信公眾號開辟《法治鏡頭》專欄，刊登與職工息息相關(guān)的法律知識。
? 做好案件管理，促進公司和諧穩(wěn)定，做好案件化解工作。按照依法合規(guī)的原則，落實案件匯報機制，明確案件督辦人和責任人，采取協(xié)商、和解、訴訟或仲裁多種方式積極穩(wěn)妥解決糾紛案件，及時研究案件難點和關(guān)鍵點，避免或挽回損失，依法維護企業(yè)合法權(quán)益。加強典型案件分析，在處理案件的同時，更加關(guān)注反映的管理問題，深刻剖析發(fā)案原因，及時完善制度，堵塞管理漏洞，實現(xiàn)“以案促管、以管創(chuàng)效”，在符合保密要求的前提下適時組織開展警示教育。結(jié)合內(nèi)控評價、依法合規(guī)檢查、專項監(jiān)督檢查，進一步加強案件風險排查，積極化解，防止形成法律糾紛案件。
? 將法律審核作為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營涉法事項的前置程序，確保做到“應審必審”，實現(xiàn)關(guān)口前移。優(yōu)化各系統(tǒng)與法務信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，推行線上審核，提高效率。按照集團公司制度建設(shè)要求，研究梳理公司各部門職能和業(yè)務流程,明確制度修編計劃。堅持依法立制、科學立制、民主立制，強化制度修編過程管控和審查流程，廣泛征求意見，確保制度務實管用，提高制度執(zhí)行力。加強制度規(guī)范性審查，有序推進制度標準化、標準流程化、流程表單化、表單可視化。進一步推進制度規(guī)范化和電子化。
“經(jīng)濟體檢”常態(tài)化??? 發(fā)揮事后審計監(jiān)督作用
? 開展經(jīng)濟責任審計，嚴格執(zhí)行集團公司要求，把握對重大決策部署和政策執(zhí)行、重大經(jīng)營決策、重大風險隱患、內(nèi)部管理等重點，拓展審計深度和廣度，做到應審必審、凡審必嚴、整改問責，實現(xiàn)經(jīng)濟責任審計監(jiān)督的全覆蓋，促進領(lǐng)導干部守法、守紀、守規(guī)、盡責。開展專項審計，圍繞對重點業(yè)務、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管控，開展燃料管理、合同管理等專項審計工作。調(diào)查研究并梳理企業(yè)燃料成本情況，分析燃料成本增長原因，揭示燃料管理中存在的各類問題，助力集團公司控煤價、降煤耗，降低燃料成本；把控合同管理中的風險點，確保合同流程合規(guī)、執(zhí)行到位。
? 推進審計問題整改，嚴格按照集團公司、江蘇公司關(guān)于審計整改工作的各項決策部署，認真分析研究審計發(fā)現(xiàn)問題，剖析問題形成的原因，落實相關(guān)責任。結(jié)合歷年審計發(fā)現(xiàn)問題的持續(xù)整改情況，共性問題及“屢查屢犯”問題分析及排查情況，推動未完成整改問題的徹底整改，限期銷號，最大限度消減問題存量，盡快將拖延已久的問題解決。開展跟蹤督辦，形成整改聯(lián)動格局，定期開展專項督查、限期整改并報告結(jié)果等方式，督促問題整改到位。強化整改責任，細化整改措施要求，敦促各部門不斷強化責任擔當，提升主動整改意識。加快構(gòu)建大監(jiān)督格局，審計、紀檢、巡察、法律、人資等監(jiān)督部門形成定期溝通機制，實現(xiàn)各類監(jiān)督有機貫通，相互協(xié)調(diào)，發(fā)揮監(jiān)督合力。推動審計結(jié)果和追責問責的有效銜接，提高監(jiān)督效能。
? 騏驥千里，非一日之功。構(gòu)建完善大監(jiān)督體系需要持之以恒做細做實合規(guī)保障體系和監(jiān)督體系建設(shè)，通過檢查、監(jiān)督、整改、提升，以正向循環(huán)推動企業(yè)風險防控體系不斷優(yōu)化。要以“堅持關(guān)口前移、兜住底線，構(gòu)建完善全過程風險防控體系”為總體要求，以自查整改、監(jiān)督檢查為手段，全面構(gòu)建依法合規(guī)、風險管控、審計監(jiān)督一體化的大監(jiān)督體系，助力企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
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